一份交院務(wù)部；
2、“崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)識別和自我防控表”中“互查人簽名”可分別為科室同事、科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)；
3、“科室廉政風(fēng)險點(diǎn)查找和防控措施表”中“查找人簽名”可分別為其他科室負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)；
4、填寫內(nèi)容如有需要，可另附頁面。
5、請各科室于5月31日以前將表格交院務(wù)部。
崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)識別和自我防控表
單位：惠州仲愷高新區(qū)人民醫(yī)院 填表日期： 年 月 日
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姓 名
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崗位（職務(wù)）
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崗位職責(zé)
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潛在廉政風(fēng)險
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風(fēng)險
種類
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廉政風(fēng)險主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式
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個人自查
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互 查
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思想作風(fēng)建設(shè)風(fēng)險
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崗位職責(zé)風(fēng)險
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業(yè)務(wù)流程風(fēng)險
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制度機(jī)制風(fēng)險
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外部環(huán)境風(fēng)險
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查找人簽名
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自查人：
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互查人：
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廉政風(fēng)險
防控措施
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自評崗位廉政風(fēng)險綜合等級
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科室負(fù)責(zé)人
審核意見
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分管領(lǐng)導(dǎo)審核意 見
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紀(jì)檢監(jiān)察部 審核意見
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廉政風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)
小組審核意見
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備注：1、本表一式二份，一份個人自留，一份公示；2、上表中“查找人簽名”分別為科室（部門）同事、科室（部門）負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)；3、填寫內(nèi)容如有需要，可另附頁。
科室廉政風(fēng)險點(diǎn)查找和防控措施表
單位：惠州仲愷高新區(qū)人民醫(yī)院 填表日期： 年 月 日
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科 室
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科室職責(zé)
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潛在廉政風(fēng)險
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風(fēng)險
種類
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廉政風(fēng)險主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式
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個人自查
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互 查
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思想作風(fēng)建設(shè)風(fēng)險
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科室職責(zé)風(fēng)險
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業(yè)務(wù)流程風(fēng)險
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制度機(jī)制風(fēng)險
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外部環(huán)境風(fēng)險
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查找人簽名
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科室負(fù)責(zé)人：
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查找人簽名：
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廉政風(fēng)險
防控措施
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自評科室廉政
風(fēng)險綜合等級
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分管領(lǐng)導(dǎo)審核意見
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紀(jì)檢監(jiān)察部
審核意見
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廉政風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)
小組審核意見
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備注：1、本表一式二份，一份個人自留，一份公示；2、上表中“查找人簽名”分別為其他科室（部門）負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)；3、填寫內(nèi)容如有需要，可另附頁。
廉政風(fēng)險點(diǎn)查找提示表
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風(fēng)險
類別
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適用
范圍
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表現(xiàn)形式
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查找提示
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科室（單位）主要 風(fēng)險點(diǎn)提示
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“一把手”主要風(fēng) 險點(diǎn)提示
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副職主要風(fēng)險點(diǎn)提示
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思想
作風(fēng)
建設(shè)
風(fēng)險
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個人
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放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進(jìn)取、得過且過；漠視群眾、官僚主義；脫離實(shí)際，形式主義；弄虛作假、虛報浮夸；見利忘義、以權(quán)謀私；貪圖享受、腐化墮落；陽奉陰違、我行我素；獨(dú)斷專行、軟弱渙散等。
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重點(diǎn)圍繞理想信念、宗旨意識、優(yōu)良作風(fēng)（事業(yè)觀、工作觀、政績觀）、責(zé)任意識、紀(jì)律觀念、職業(yè)道德、個人品德修養(yǎng)等方面查找。
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①放松學(xué)習(xí)，忽視思想改造；②事業(yè)觀、工作觀、政績觀不正確，追名逐利，降低標(biāo)準(zhǔn)；③缺乏民主意識，產(chǎn)生特權(quán)思想，“一言堂”，以我為中心；④不能、不愿接受監(jiān)督，放松自我約束；⑤不能抵制各種外部環(huán)境的誘惑，出現(xiàn)交友不慎，行為失范、道德失準(zhǔn)甚至違規(guī)違紀(jì)等現(xiàn)象。
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①放松學(xué)習(xí)，忽視思想改造；②事業(yè)觀、工作觀、政績觀不正確，追名逐利，降低標(biāo)準(zhǔn)；③不能、不愿接受監(jiān)督，放松自我約束；④不能抵御外部環(huán)境的誘惑，出現(xiàn)交友不慎，行為失范、道德失準(zhǔn)甚至違規(guī)違紀(jì)等現(xiàn)象。
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崗位
職責(zé)
風(fēng)險
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個人
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個人、單位或部門不履行或不正確履行職能，集體違規(guī)違紀(jì)。不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定；違反民主集中制，獨(dú)斷專行或軟弱放任；失職瀆職。
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緊緊圍繞本崗位承擔(dān)的工作任務(wù)，查找職責(zé)規(guī)范是否清晰明確，結(jié)合實(shí)際操作是否健全有效，是否存在偏差和漏洞，與當(dāng)前形勢、任務(wù)要求及情況發(fā)展變化是否相適應(yīng)，自身執(zhí)行中是否有不到位的情況，是否存在監(jiān)控盲點(diǎn)從而導(dǎo)致自由裁量權(quán)過大的情況。
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①全局觀念和大局意識不強(qiáng)，出現(xiàn)“本位主義”，不能嚴(yán)格執(zhí)行上級的有關(guān)決策和部署；②對黨風(fēng)廉政建設(shè)工作不重視，落實(shí)“一崗雙責(zé)”不到位，出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象；③忽視班子和隊伍建設(shè)，導(dǎo)致班子內(nèi)部不團(tuán)結(jié)，失職瀆職，甚至違規(guī)違紀(jì)等現(xiàn)象。
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①對黨風(fēng)廉政建設(shè)工作不重視,“一崗雙責(zé)”履行不到位，忽視班子和隊伍建設(shè)；②違反“三重一大”以及人、財、物、事決策管理等相關(guān)制度規(guī)定，以權(quán)謀私；③利用職權(quán)和職務(wù)上的便利干預(yù)有關(guān)部門和工作人員正常履行職責(zé)；④放松對親屬和身邊工作人員的教育監(jiān)督和管理。
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①“一崗雙責(zé)”履行不到位，放松對分管部門和工作人員的監(jiān)督教育與管理；②利用職權(quán)和職務(wù)上的便利干預(yù)分管部門和工作人員正常履行職責(zé)；③工作中越權(quán)或推諉責(zé)任；④放松對親屬和身邊工作人員的教育監(jiān)督和管理。
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業(yè)務(wù)
流程
風(fēng)險
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單位
科室
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業(yè)務(wù)流程設(shè)計存在的缺陷、執(zhí)行不力、評估衡量體系失缺和不能及時優(yōu)化而導(dǎo)致效果與目標(biāo)的偏離等。
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查找業(yè)務(wù)流程風(fēng)險要以某項具體業(yè)務(wù)工作廉潔、高效的完成為目標(biāo)，查找工作程序中的每個環(huán)節(jié)是否清晰、合理、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，是否存在程序不清、環(huán)節(jié)混亂、銜接不緊、漏洞真空、執(zhí)行不力甚至與實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)相背離的情況，是否在執(zhí)行中都能落實(shí)到位。
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①單位業(yè)務(wù)工作流程（核心業(yè)務(wù)）安排不合理、不清晰、不嚴(yán)謹(jǐn)、不規(guī)范，容易導(dǎo)致職責(zé)不清，推諉扯皮，效率不高，甚至行動與目標(biāo)背離，造成損失；②黨務(wù)、政務(wù)公開不及時、不具體、不全面，容易出現(xiàn)不按照規(guī)定程序辦事，“暗箱操作”甚至以權(quán)謀私現(xiàn)象。
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對單位重大業(yè)務(wù)流程和相關(guān)制度機(jī)制關(guān)注、研究、指導(dǎo)、監(jiān)管不力。
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對分管領(lǐng)域的重大業(yè)務(wù)流程和相關(guān)制度機(jī)制關(guān)注、研究、指導(dǎo)、監(jiān)管不力。
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制度
機(jī)制
風(fēng)險
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單位
科室
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制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度貫徹落實(shí)不到位；制度過時未及時修訂；制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成制度合力。
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查找制度機(jī)制風(fēng)險要緊緊圍繞單位、科室職能任務(wù)，查找現(xiàn)行的管理機(jī)制、管理制度在職能履行過程中是否存在針對性、操作性、規(guī)范性、時代性、有效性不強(qiáng)，執(zhí)行力不強(qiáng)（貫徹落實(shí)不到位），缺乏相互支撐、相互制約，不能形成合力，不能激發(fā)甚至打擊干部工作積極性等情況。
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①在“三重一大”和人、財、物、事的決策管理方面不能嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)制度規(guī)定，可能出現(xiàn)決策不當(dāng)、管理混亂、工作失誤甚至失職瀆職等違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象；②違反有關(guān)規(guī)定，超標(biāo)準(zhǔn)接待、宴請，超范圍購置使用公車、裝修、基建、發(fā)放福利等；③單位各部門、各科室之間協(xié)作配合機(jī)制不健全不完善；④單位內(nèi)部管理制度（核心關(guān)鍵制度）不健全、不完善，制度執(zhí)行不力，出現(xiàn)不按照制度辦事或以權(quán)謀私現(xiàn)象。
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外部
環(huán)境
風(fēng)險
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個人
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工作對象、服務(wù)對象以及行業(yè)的潛規(guī)則，對正確履行權(quán)利，正確履行職能行使權(quán)利的干擾，以及個人生活圈和社交圈的不利影響等風(fēng)險因素。
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查找因行業(yè)“潛規(guī)則”、生活圈和社交圈對個人的不利影響，可能造成權(quán)力失控和行為失范等廉政風(fēng)險。
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接受親友、服務(wù)對象影響公正執(zhí)行公務(wù)的吃請、娛樂、請托，收受親友、下屬及服務(wù)對象“紅包”、有價證券、購物憑證及消費(fèi)憑證等。
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接受親友、服務(wù)對象影響公正執(zhí)行公務(wù)的吃請、娛樂、請托，收受親友、下屬及服務(wù)對象“紅包”、有價證券、購物憑證及消費(fèi)憑證等。
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